个人参与的场外个股期权平台是否合法？该类平台触犯了哪些罪名？

资深法律顾问袁律师

2019-07-29 发布

根据证监会的规定，个人参与的场外个股期权平台是违法的。同时根据《中华人民共和国刑法》的规定，这些平台触犯了非法经营罪和集资诈骗罪。

在2017年的9月27日，中国期货业协会向各期货公司及风险管理公司发布了《关于加强风险管理公司场外衍生品业务适当性管理的通知》。该文明确规定，“风险管理公司不得与自然人客户开展场外衍生品交易业务”。根据证券业协会的有关规定，券商也是不允许自然人投资者进行场外衍生品交易的。根据上述两项规定，无论是期货风险管理子公司的渠道还是券商的渠道，自然人都是没有办法直接参与场外期权交易的。据此，个人能参与的场外个股期权平台都是违法的。

法条链接

《刑法》第二百二十五条规定：违反国家规定，有下列非法经营行为之一，扰乱市场秩序，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金；情节特别严重的，处五年以上有期徒刑，并处违法所得一倍以上五倍以下罚金或者没收财产：

(一)未经许可经营法律、行政法规规定的专营、专卖物品或者其他限制买卖的物品的；

(二)买卖进出口许可证、进出口原产地证明以及其他法律、行政法规规定的经营许可证或者批准文件的；

(三)未经国家有关主管部门批准非法经营证券、期货、保险业务的，或者非法从事资金支付结算业务的；

(四)其他严重扰乱市场秩序的非法经营行为。

《刑法》第一百九十二条规定：以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，数额较大的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处二万元以上二十万元以下罚金;数额巨大或者有其他严重情节的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金;数额特别巨大或者有其他特别严重情节的，处十年以上有期徒刑或者无期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金或者没收财产。

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